证监会新规：强化证券基金机构“关键少数”管理，提升行业治理水平

近日，中国证监会发布了《监管规则适用指引——机构类第4号》，对证券基金经营机构董事长、总经理等关键人员的任职资格和备案程序提出了更严格的要求。

该指引明确规定，拟任董事长和总经理需具备三年以上证券、基金或金融工作经验，其中一人需具备三年以上与拟任职务相关的经验。这体现了监管部门对专业门槛的坚持，旨在确保关键人员具备胜任其职位的专业能力。

同时，指引也压实了经营机构在人员聘任管理中的主体责任。机构在聘任前必须对候选人进行审慎考察，并查询其任职和执业信息。如果机构难以确定候选人是否符合条件，应主动与证监会相关派出机构沟通，避免聘用不合格人员。

此外，指引还要求经营机构将相关规定告知主要股东，提醒其按照要求提名符合条件的候选人，以加强主要股东与监管部门的沟通协调。对于违规行为，监管部门将加大执法力度，对未进行审慎考察或聘用不合格人员的机构及相关责任人从重处罚。

总而言之，这项新规旨在通过强化对“关键少数”的资质要求和任职备案程序，提升证券基金经营机构的治理水平，促进其合规稳健运营，推动行业高质量发展。 这与党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，以及新“国九条”的要求相一致，体现了监管部门对金融人才队伍建设的高度重视。