中国证监会行政处罚裁量基本规则解读：立体追责与综合惩防
加密货币监管
2025年01月25日 21:49 11
author
近日，中国证监会就新修订的《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称“《裁量规则》”）答记者问，重点回应了其在立体追责和综合惩防方面的规定。
《裁量规则》的出台旨在加强证券期货市场监管，维护市场秩序，保护投资者权益。其核心在于构建一个更加完善的惩戒体系，实现对违法行为的有效打击和震慑，同时注重预防和治理，形成“惩、防、治”三位一体的综合监管模式。
立体追责：多维度追究违法责任
《裁量规则》强调对违法行为进行全方位、立体化的追责，不再局限于单一的行政处罚。具体措施包括：
- 刑事追责： 对于涉嫌犯罪的违法行为，将及时移送司法机关，依法追究刑事责任。
- 民事追责： 对于同时构成民事侵权的违法行为，将依法配合做好民事责任追究工作，确保受害者获得赔偿。
- 行政监管措施： 对于情节轻微、依法不予处罚的违法行为，也会采取相应的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案，同时通知自律组织采取纪律处分等自律管理措施。
- 行刑衔接： 《裁量规则》对行刑衔接进行了明确规定，涵盖“先行后刑”、“先刑后行”和“刑事回转”三种情形，确保行政处罚与刑事处罚的协调一致，避免重复处罚或处罚缺失。
综合惩防：预防与治理并重
除了严厉打击违法行为，《裁量规则》也注重预防和治理，以构建良好的市场生态环境。这体现在：
- 加强投资者教育： 通过多种渠道提高投资者风险意识和自我保护能力，降低违法行为发生的概率。
- 完善市场机制： 建立健全市场约束机制，提高违法成本，形成对违法行为的有效震慑。
- 强化信息披露： 加强信息披露监管，提高市场透明度，减少信息不对称导致的违法行为。
总结
《裁量规则》的实施标志着中国证监会监管模式的转变，从单纯的惩处转向更加注重预防和治理的综合监管。通过立体追责和综合惩防机制的建立，将有效提升证券期货市场的监管效力，维护市场公平公正，保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。 未来，证监会将继续完善监管制度，强化执法力度，努力构建一个规范、透明、开放的资本市场。
相关文章
发表评论
评论列表
这个新规看起来力度很大，多维度追责和综合惩防值得肯定，希望能有效震慑违法行为，保护投资者利益，期待看到资本市场更健康的发展。
终于看到证监会加强监管了！希望这套新规能真正落实，加大对违法行为的打击力度，保护我们小投资者的利益！